一、認證申請
1、申請條件：（5.1.2）
（1）取得合法主體資格及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行政許可，并處于有效期內(nèi)；
（2）已按認證標準建立OHSMS，且運行滿三個月；
（3）因獲證組織自身原因被原發(fā)證機構(gòu)暫停、注銷或撤銷OHSMS認證證書已滿一年（適用時）；
（4）原OHSMS認證證書發(fā)證機構(gòu)被國家認監(jiān)委撤銷OHSMS認證資質(zhì)已滿三個月（適用時）；
（5）當前未被行政監(jiān)管部門責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓；
（6）當前未列入“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”和“信用中國” 發(fā)布的嚴重違法失信名單，未被應(yīng)急管理部門列入安全生產(chǎn)嚴重失信主體名單;
（7）一年內(nèi)未發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故； 注：事故等級劃分依據(jù)《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》。
（8）擬認證的 OHSMS 范圍所覆蓋的活動符合相關(guān) OH&S 法律法規(guī)要求，不存在故意的和持續(xù)的違法行為；
2、申請信息和文件資料（5.1.3）
（1）認證申請，包括認證委托人的名稱、地址、認證依據(jù)的標準、申請的認證范圍、認證范圍內(nèi)人員數(shù)量（包括承包方的人數(shù)）及影響體系有效性的外包過程；
（2）法律地位的證明文件，當 OHSMS 覆蓋多個法律實體時， 應(yīng)提供每個法律實體的法律地位證明文件；
（3）申請認證范圍所涉及的 OH&S 法律法規(guī)要求的行政許可文件、資質(zhì)證書等；
（4）組織機構(gòu)及職責(zé)；
（5）生產(chǎn)/服務(wù)的流程、班次及輪班情況和季節(jié)性信息，所識別的主要危險源和 OH&S 風(fēng)險，所使用的主要危險材料以及任何適用的 OH&S 法規(guī)中有關(guān)的法律義務(wù)；
（6）OHSMS 運行滿三個月的證據(jù)；
（7）一年內(nèi)所發(fā)生的生產(chǎn)安全事故、職業(yè)病情況及與 OH&S 相關(guān)的行政處罰以及整改情況（適用時）
認證委托人申請認證前，應(yīng)完成OHSMS的建立與運行，且運行滿3個月；同時需完成內(nèi)部審核、管理評審工作，并妥善留存 OHSMS 體系運行相關(guān)記錄。若申請?zhí)峤坏男畔⒓拔募Y料存在虛假情形，HXQC 將終止相關(guān)認證活動。
3、認證轉(zhuǎn)換申請（5.2.3）
對于新的認證委托人，僅在同時滿足下列情況的前提 下，HXQC可實施認證轉(zhuǎn)換，否則應(yīng)按照初次認證開展認證活動：
（1）HXQC具有認證委托人申請認證的 OHSMS 認證范圍 的認可資格；
（2）認證委托人持有其他被認可的認證機構(gòu)（原認證機構(gòu)） 頒發(fā)的帶認可標識的 OHSMS 認證證書（原認證證書）；
（3）原認證證書處于有效期內(nèi)，未被原認證機構(gòu)實施暫?；虺蜂N；
（4）原認證機構(gòu)認證業(yè)務(wù)正常運行，不存在認可資格到期、被暫停或撤銷的問題；
（5）認證委托人向HXQC提供初次認證審核報告或最近 一次的再認證審核報告、監(jiān)督審核報告、審核中發(fā)現(xiàn)的不符合及其糾正措施。
二、認證合同及相關(guān)責(zé)任
1、認證合同及認證費用支付（5.3.1）
通過申請評審的，HXQC與每個認證委托人簽訂具有法律效力的認證合同，明確認證服務(wù)的費用、付費方式和違約條款，及認證委托人、認證機構(gòu)和獲證組織的責(zé)任。認證費用應(yīng)由認證委托人直接向HXQC或HXQC分支機構(gòu)支付。
認證委托人的上級單位（如認證委托人所屬的集團公司、 事業(yè)單位、社會團體或機關(guān)）或下級單位向HXQC支付費用是可接受的形式。
2、責(zé)任義務(wù)（5.3.3、5.3.4）
認證委托人/獲證組織應(yīng)遵守認證程序要求，如實提供相關(guān)材料和信息，配合認證行政監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查和HXQC對投訴的調(diào)查，及時向HXQC通報OHSMS及5.1.2中條件的變更情況，承擔(dān)選擇的認證機構(gòu)資質(zhì)被撤銷而帶來的認證活動終止、認證證書無法使用的風(fēng)險。通過OHSMS 認證后持續(xù)有效運行OHSMS，在廣告、宣傳等活動中正確使用認證證書、認證標志和有關(guān)信息。
三、認證審核安排
1、審核現(xiàn)場應(yīng)按HXQC對認證委托人審核方案策劃要求覆蓋相應(yīng)產(chǎn)品/服務(wù)、班次、多場所現(xiàn)場；（5.4.1、5.4.3）
2、審核時間按人日計算，1人日為8小時，如果認證委托人工作日的實際工作時間不足8小時，則應(yīng)延長現(xiàn)場審核天數(shù)以滿足審核時間要求；（5.4.2.1）
認證委托人存在下列情況的，審核時間不能減少：（1）一年內(nèi)發(fā)生人員死亡的生產(chǎn)安全事故；（2）一年內(nèi)受到過與職業(yè)健康安全相關(guān)的行政處罰； （3）存在危險化學(xué)品重大危險源，危險化學(xué)品重大危險源的判定依據(jù)GB 18218;（5.4.2.3）
3、提前確認審核計劃，確保審核現(xiàn)場處于生產(chǎn)/服務(wù)正常運行狀態(tài)（5.4.5.2、5.4.5.3）
4、初次審核：分第一階段審核和第二階段審核。兩個階段審核時間間隔最短不少于5日，最長不超過6個月。如需要更長的時間間隔，應(yīng)重新實施第一階段審核；（5.6.1）
5、第一次監(jiān)督審核應(yīng)在認證證書簽發(fā)之日起12個月內(nèi)進行。此后，監(jiān)督審核間隔不應(yīng)超過12個月；（5.4.1.4）
6、再認證現(xiàn)場審核必須在原OHSMS認證證書到期前完成，如有嚴重不符合，糾正和糾正措施的驗證也應(yīng)在原OHSMS認證證書到期前完成，否則將不能授予再認證注冊資格。只能通過重新進行初次認證審核獲得認證證書；（5.8.2、5.10.3、5.12.4）
7、為調(diào)查投訴、重大變更或安全事故時，HXQC將實施提前較短時間通知的審核。（5.9.2）
四、認證審核實施
1、首末次會議（5.5.3）
認證委 托人的最高管理者和負有 OH&S 法律責(zé)任的管理者、OHSMS 相 關(guān)職能部門負責(zé)人、負責(zé)監(jiān)視員工健康的人員、OH&S 員工代表 應(yīng)參加首末次會議。
認證委托人的最高管理者因故不能參加的，應(yīng)書面授權(quán)其他高級管理層成員參會，向?qū)徍私M說明缺席理由，并由審核組記錄最高管理者缺席理由。
2、人員訪談（5.5.4、 5.5.5）
審核組應(yīng)與下列人員面談：
（1）最高管理者和負有 OH&S 法律責(zé)任的管理者；
（2）負責(zé) OH&S 的員工代表；
（3）負責(zé)監(jiān)視員工健康的人員；
（4）管理人員、員工，包括從事與預(yù)防 OH&S 風(fēng)險相關(guān)活 動的人員、長期的和臨時的員工；
（5）在認證委托人現(xiàn)場工作的承包方的管理者或員工（適用時）。
審核組將通過面對面訪談等形式，對認證委托人的最高 管理者在 OHSMS 中發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用的情況進行重點審核，并保留 現(xiàn)場圖片/音像、審核記錄等證明材料。最高管理者不熟悉組織自身的 OH&S 方針、OH&S 目標，未親自參與并推動 OHSMS 實施 的，認證審核應(yīng)不予通過。
3、審核終止的情形（5.5.6）
認證委托人出現(xiàn)下列情況將導(dǎo)致審核終止：
（1）認證委托人對審核活動不予配合，審核活動無法進行；
（2）認證委托人的最高管理者或經(jīng)授權(quán)的高級管理層成員 缺席首、末次會議；
（3）認證委托人實際情況與申請材料有重大不一致；
（4）一年內(nèi)認證委托人發(fā)生重大生產(chǎn)安全事故，或?qū)徍藢嵤┲姓J證委托人發(fā)生人員死亡事故；
（5）其他導(dǎo)致審核程序無法完成的情況。
4、不符合整改（5.10）
對于認證委托人未能在規(guī)定的時限內(nèi)完成對不符合所采取措施的情況，HXQC將不做出授予認證、保持認證或更新認證的決定。
嚴重不符合的驗證時限應(yīng)滿足以下要求： （1）初次認證：在第二階段審核結(jié)束之日起 6 個月內(nèi)完成； （2）監(jiān)督審核：在審核結(jié)束之日起 3 個月內(nèi)完成； （3）再認證：在原認證證書到期前完成。
五、認證證書和認證標志
1、認證證書有效期（6.2.1、6.2.3）
認證證書有效期最長為3年。對于未能在原認證證書到期前完成再認證決定的，獲證組織的 OHSMS 認證證書到期后自動失效，直至獲得新簽發(fā)的再認證證書，新簽發(fā)的再認證證書的終止日期不超過上一認證周期終止日期再加 3 年（證書有效期不足3年）。
2、認證證書暫停（7.2）
獲證組織有以下情形之一的，HXQC在調(diào)查核實后 5日內(nèi)暫停其認證證書，并保留相應(yīng)證據(jù)：
（1）OHSMS 持續(xù)或嚴重不滿足認證要求的，包括 OHSMS 文件與實際業(yè)務(wù)運作嚴重脫離；
（2）不滿足 OHSMS 適用的法律法規(guī)要求，且未采取有效糾正措施的； （3）受到與 OH&S 相關(guān)的行政處罰，且尚未完成整改的；
（4）發(fā)生較大生產(chǎn)安全事故，反映獲證組織 OHSMS 運行存在重大缺陷的；
（5）拒絕配合市場監(jiān)管部門的認證執(zhí)法監(jiān)督檢查，或者提供虛假材料或信息的；
（6）持有的與 OHSMS 范圍有關(guān)的行政許可文件、資質(zhì)證書等過期失效的；
（7）不能按照規(guī)定的時間間隔接受監(jiān)督審核的；
（8）未按相關(guān)規(guī)定正確引用和宣傳獲得的認證證書和有關(guān)信息，包括認證證書和認證標志的使用；
（9）不承擔(dān)、履行認證合同約定的責(zé)任和義務(wù)的；
（10）被有關(guān)行政監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓的；
（11）發(fā)生與 OH&S 相關(guān)重大輿情的；
（12）主動請求暫停的；
（13）監(jiān)督審核時發(fā)現(xiàn)的嚴重不符合的糾正措施未能在3 個月內(nèi)完成驗證的；
（14）其他應(yīng)暫停認證證書的。
HXQC可根據(jù)暫停的原因和性質(zhì)確定暫停期限，暫停期限最長不得超過 6 個月。
3、認證證書的撤銷（7.3）
獲證組織有以下情形之一的，HXQC在獲得相關(guān)信息并 調(diào)查核實后 5 日內(nèi)撤銷其認證證書，并保留相應(yīng)證據(jù)：
（1）被注銷或撤銷法律地位證明文件的；
（2）被“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”和“信用中國”列入嚴重違法失信名單的，或被應(yīng)急管理部門列入安全生產(chǎn)嚴重違法失信主體名單的；
（3）認證證書的暫停期限已滿，但導(dǎo)致暫停的問題未得到解決或有效糾正的；
（4）發(fā)生重大安全事故的；
（5）OHSMS 沒有運行或者已不具備運行條件的；
（6）其他應(yīng)撤銷認證證書的。
4、認證證書的注銷（7.4）
獲證組織主動申請不再保持認證證書時，HXQC應(yīng)確認在不存在暫?；虺蜂N情形后，注銷其認證證書，并保留相應(yīng)證據(jù)。
5、認證證書和認證標志的使用（6.1）
（1）獲證組織可以在認證證書有效時使用 OHSMS 認證證書和認證標志，并接受HXQC的監(jiān)督管理。認證證書處于暫停期間、被撤銷或注銷后，不得繼續(xù)使用認證證書和認證標志。
（2）獲證組織應(yīng)當在廣告等有關(guān)宣傳中正確使用 OHSMS 認證標志，不得在產(chǎn)品上僅標注 OHSMS 認證標志，只有在注明獲證組織通過 OHSMS 認證及認證機構(gòu)名稱的情況下，方可在產(chǎn)品包裝上標注 OHSMS 認證標志。
六、認證信息通報（5.3.4、5.1.2）
按認證合同要求及時通報相關(guān)信息，包括但不限于：組織重大變化；相關(guān)資質(zhì)變更或失效等；發(fā)生違法違規(guī)行為，被“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國”列入“嚴重違法失信名單”，被應(yīng)急管理部門列入“安全生產(chǎn)嚴重失信主體名單”；發(fā)生的生產(chǎn)安全事故。
七、認證記錄保存（10.4）
為了證實認證活動的實施，認證委托人應(yīng)留存認證證書有效期內(nèi)相應(yīng)的認證資料，至少包括認證合同、審核計劃、首/末次會議簽到表、不符合報告及原因分析和糾正措施、審核報告和暫停/撤銷通知（適用時）。
八、OHSMS技術(shù)服務(wù) （11.4）
1、HXQC可為組織提供GB/T 45001/ISO 45001 貫標服務(wù)，但不得代替組織編制 OHSMS 文件、開展內(nèi)部審核和管理評審， 嚴禁協(xié)助組織編造虛假管理體系文件、體系運行記錄等。
2、為確保沒有利益沖突，參與對認證委托人 OHSMS 技術(shù)服務(wù)的人員，2 年內(nèi)不應(yīng)被HXQC安排針對該組織的審核或其他認證活動。
九、后續(xù)安排
本次 OHSMS 認證規(guī)則對雙方權(quán)責(zé)要求更明晰，望貴組織提前籌備，配合我機構(gòu)完成相關(guān)審核與認證工作。隨函附《職業(yè)健康安全管理體系認證規(guī)則》（CNCA-OHSMS-01:2026）全文及釋義，供貴組織詳閱。
HXQC將通過官網(wǎng)公告、培訓(xùn)宣講等形式持續(xù)提供支持，助力提升 OHSMS 體系運行實效。
本次規(guī)則過渡期為 2026 年 1 月 15 日至 2 月 28 日，過渡期內(nèi) HXQC 將完成認證人員規(guī)則學(xué)習(xí)及內(nèi)部管理文件修訂，保障認證工作合規(guī)開展。2026 年 3 月 1 日起，OHSMS 認證活動將嚴格執(zhí)行OHSMS 認證規(guī)則要求，新發(fā)認證證書相關(guān)信息均按OHSMS 認證規(guī)則實施，且已發(fā)OHSMS 認證證書將于 2029 年 3 月 1 日前完成換發(fā)。
感謝貴組織長期以來的信任與支持！如有疑問，可隨時與我們聯(lián)系
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郵箱：jsb@hxqc.cn
附件：
2026年1月28日
